Modelos de autorresponsabilidad penal empresarial (Libro electrónico)

ABREVIATURAS PRESENTACIÓN DE LA OBRA Carlos Gómez-Jara Díez MODELOS DE RESPONSABILIDAD JURÍDICOPENAL ORIGINARIA DE LA EMPRESA Günter Heine I. Introducción II. Fijación de objetivos II.1. Irresponsabilidad individual organizada II.2. Irresponsabilidad individual estructurada II.3. Nuevos cometidos del Derecho en la sociedad moderna industrializada III. Modelos de responsabilidad jurídico-penal originaria de la empresa III.1. Funciones III.2. Fundamentos de legitimación III.3. La responsabilidad jurídica originaria: ¿cometido del Derecho público y/o del Derecho privado? III.4. ¿Penas, medidas de seguridad o Derecho contravencional? III.5. ¿Regulación genérica o preceptos especiales para determinadas empresas y determinados delitos? IV. Responsabilidad originaria por procesos empresariales basados en la tecnología IV.1. Método: Conformación análogo-funcional a la del Derecho penal individual IV.2. Culpabilidad por la conducción de la actividad empresarial en lugar de culpabilidad por el hecho concreto IV.3. Presupuestos de la responsabilidad colectiva IV.4. Sanciones a las empresas IV.5. Requisitos ulteriores V. Cuestiones particulares V.1. Empresa/Persona jurídica V.2. Implicaciones económicas/sucesión empresarial V.3. Referencias internacionales V.4. ¿Ampliación del modelo de partida de la responsabilidad originaria de la empresa? VI. Propuesta de lege ferenda como base para la discusión LA CULPABILIDAD EMPRESARIAL Y LOS LÍMITES DEL DERECHO William S. Laufer I. Introducción II. Responsabilidad vicaria y culpabilidad empresarial III. Modelos de culpabilidad empresarial IV. Limitaciones V. La responsabilidad y la culpabilidad constructiva VI. Acción empresarial constructiva VII. Estados mentales empresariales VIII. La culpabilidad constructiva empresarial y los límites del Derecho EL MODELO CONSTRUCTIVISTA DE AUTORRESPONSABILIDAD PENAL EMPRESARIAL Carlos Gómez-Jara Díez I. Introducción II. Fundamentos teóricos del modelo constructivista de autorresponsabilidad penal empresarial II.1. La epistemología operativo-constructivista: la teoría de los sistemas sociales autopoiéticos II.2. La ciudadanía empresarial: el ciudadano corporativo fiel al Derecho III. Elementos del modelo constructivista de autorresponsabilidad penal empresarial III.1. Introducción III.2. La competencia empresarial III.3. La imputabilidad empresarial III.4. La culpabilidad empresarial III.5. La función de la pena empresarial IV. Conveniencia científico-dogmática del modelo constructivista de autorresponsabilidad penal empresarial IV.1. Introducción IV.2. Responsabilidad por el «hecho» empresarial IV.3. Injusto empresarial y culpabilidad empresarial IV.4. Dolo empresarial IV.5. Autoría y participación empresarial IV.6. Resumen V. Conveniencia político-criminal del modelo constructivista de autorresponsabilidad penal empresarial V.1. Introducción V.2. Superación del problema de la irresponsabilidad organizada/estructural V.3. Introducción de causas de exclusión de la culpabilidad empresarial V.4. Tratamiento de las sociedades pantalla y del levantamiento del velo V.5. Conformación de un catálogo amplio de sanciones V.6. Resumen V.7. Conclusión LA RESPONSABILIDAD COLECTIVA: UNA TAREA PENDIENTE A LA LUZ DE LA RECIENTE EVOLUCIÓN EUROPEA Günter Heine I. Introducción II. Evolución europea II.1. El dilema: Derecho penal nuclear/sistemas accesorios II.2. Principales modelos II.2.1. Modelos de imputación II.2.2. Formas de responsabilidad originaria II.2.3. Responsabilidad por la causación III. Cuestiones básicas de la responsabilidad originaria III.1. ¿La lesión externa del bien jurídico: fundamento o desencadenante? III.2. Formas de culpabilidad organizativa III.2.1. Ámbito de obligaciones empresariales III.2.1.1. Responsabilidad subsidiaria III.2.1.2. Responsabilidad primaria por los delitos típicamente empresariales III.2.1.3. Responsabilidad primaria por riesgos empresariales especiales III.2.2. Presupuestos ulteriores, especialmente la culpabilidad organizativa IV. Consideraciones finales INTENCIONALIDAD CORPORATIVA, RETRIBUCIÓN Y VARIANTES DE LA RESPONSABILIDAD VICARIA William S. Laufer y Alan Strudler I. Introducción II. La retribución de las corporaciones que delinquen III. La responsabilidad penal empresarial III.1. Objetivos y límites de la responsabilidad vicaria III.2. El desplazamiento del riesgo para evitar la responsabilidad vicaria III.2.1. El desplazamiento del riesgo en el ámbito judicial y legislativo III.2.2. El desplazamiento del riesgo en el Ministerio Fiscal III.2.3. Las Directrices para dictar sentencias y el desplazamiento del riesgo IV. Los estándares de culpabilidad IV.1. La culpabilidad genuinamente empresarial IV.2. Los elementos de la culpabilidad empresarial constructiva IV.3. Culpabilidad constructiva y retribución V. Conclusión EL NUEVO ARTÍCULO 31.2 DEL CÓDIGO PENAL: CUESTIONES DE LEGE LATA Y DE LEGE FERENDA Carlos Gómez-Jara Díez I. Introducción II. Cuestiones de lege lata II.1. Introducción II.2. ¿Responsabilidad civil o responsabilidad penal de las personas jurídicas? II.2.1. La voluntas legislatoris II.2.2. La opinio doctrinalis II.2.3. ¿Inconstitucionalidad del artículo 31.2 CP? II.2.3.1. Introducción: el problema II.2.3.2. ¿La/s solución/es? Hacia un criterio rector que parta del mínimo establecido por la jurisprudencia Constitucional sobre la responsabilidad solidaria en las sanciones administrativas II.2.4. Un intento de interpretación jurídicopenal del artículo 31.2 CP II.2.4.1. Introducción II.2.4.2. Fundamentación II.2.4.3. Consecuencias II.3. Conclusión III. Cuestiones de lege ferenda necesidad de reforma para instaurar una verdadera responsabilidad penal de las empresas III.1. Introducción III.2. Deficiencias regulativas del artículo 31.2 CP III.3. Hacia un modelo de autorresponsabilidad penal empresarial III.3.1. Introducción III.3.2. ¿Por qué un modelo de autorresponsabilidad y no de heterorresponsabilidad? III.3.3. ¿Cómo configurar un modelo de autorresponsabilidad penal? III.4. Propuesta de regulación normativa III.4.1. Introducción III.4.2. Propuesta de lege ferenda de un modelo regulativo de autorresponsabilidad penal empresarial para España III.4.2.1. Responsabilidad penal empresarial III.4.3. Diversos modelos regulativos de la responsabilidad penal empresarial III.4.3.1. Suiza (Código penal de 2003) III.4.3.2. Italia (Decreto legislativo de 8 de junio de 2001, nº 231) III.4.3.3. Australia (Código penal federal de 1995 –entrada en vigor año 2000–) IV. Conclusión